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投服中心集中行权 关注五类热点问题

【投服中心集中行权 关注五类热点问题】随着各家上市公司纷纷于近期陆续召开2016年度股东大会,3月27日至29日期间,中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)正式启动集中行权工作,参与了城投控股、塔牌集团等4家上市公司股东大会,聚焦于公司年报、重大资产重组、公司治理、中小投资者投票机制、“高送转”配合股东减持等五类热点问题,提出相关建议。(上海证券报)

  随着各家上市公司纷纷于近期陆续召开2016年度股东大会,3月27日至29日期间,中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)正式启动集中行权工作,参与了城投控股塔牌集团等4家上市公司股东大会,聚焦于公司年报、重大资产重组、公司治理、中小投资者投票机制、“高送转”配合股东减持等五类热点问题,提出相关建议。

  3月27日至29日,投服中心及委派公益律师先后参加了城投控股、塔牌集团、宝信软件中安消等公司的股东大会,行使股东权利。

  在塔牌集团2016年度股东大会现场,投服中心针对公司非公开发行定价、股东放弃表决权等事项进行了集中质询。投服中心指出,近一年中资本市场变化较大,公司股价大幅上涨;同时,监管部门修订了相关规则,将非公开发行定价基准日修改为发行首日。在此基础上,塔牌集团按照规定继续以原定价格推进此次非公开发行,会导致现有中小投资者的利益被摊薄。投服中心就此提出公司是否会参考目前的市场价格和政策环境对发行价进行调整等问题。投服中心指出,虽然股东可以自主选择放弃表决权,但该行为本身或将造成公司治理结构的不稳定,产生不当的示范效应。投服中心要求公司说明彭倩放弃表决权的目的和原因,并明确说明“影响公司治理结构稳定性的重大事项”。

  在中安消2017年第二次临时股东大会上,投服中心就《关于签订启创卓越项目<终止协议>的议案》、《关于为下属全资子公司申请银行综合授信提供担保的议案》和公司涉嫌违法违规的情况,提出了四方面问题和建议。比如,在公司终止收购启创卓越后,前期支付的股权转让首付款27600万元是否存在收回风险;公司对收回上述款项的具体安排,包括时间、方式等;若上述款项不能及时收回,该事件对公司的经营将产生怎样影响,公司需要结合实际财务数据进行对比说明,并给出后续的相关解决措施等。

  针对投服中心提出的一系列问题,上市公司董监高人员在第一时间答疑的同时也表示,将按照有关政策法规,对不足之处予以修改、完善。比如塔牌集团董事长表示,对于“非公开发行定价和股东放弃部分表决权”的事宜,将严格执行有关方面规定;而中安消董事长、董秘均表示,欢迎公司股东参加股东大会并行使权利,对于股东提出的合理建议,公司将积极采纳、加紧落实。

  去年6月,投服中心曾对城投控股、宝信软件发送股东建议函,建议后两者根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及证监会《上市公司章程指引》等相关意见规则等修订公司章程。该项建议在近期两家公司的股东大会上受到关注,两家公司均表示将接受投服中心的建议,推动《公司章程》的修订工作。

  此外,针对“上市公司部分独立董事、监事、高管未出席公司股东大会”等问题,投服中心提出,作为上市公司最高决策机构,应重视股东大会(特别是年度股东大会)的重要性。投服中心建议,上市公司可采取相关措施,保障、提高董监高人员参加股东大会的出席率。

  投服中心发现,与之前相比,最新参与的四场股东大会上,平均每场有20至30位股东参加,中小股东的参与积极性有所提高。接下来,投服中心还将继续参与上市公司年度股东大会,围绕投资者关注的焦点问题展开行权工作,并提出相关解决建议。